竞技宝 资讯 社会 经济 快讯 旅游 文化 时尚 娱乐 科技 山东 热门游戏

海通期货常州无证“黑嘴”分析行情 向投资者隐瞒风险

2019-01-10 22:22 来源:网络整理

  中国经济网北京1月9日讯 近日,中国证券监督管理委员会江苏证监局网站发布行政监管措施公告称,海通期货股份有限公司常州营业部内部控制存在缺陷,江苏证监局对其采取责令改正的行政监管措施。

  根据《期货交易管理条例》(国务院令第489号)第四十七条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八十四条的规定,江苏证监局对海通期货股份有限公司常州营业部开展了现场检查。经查存在以下违规行为:

  一、通过网络开展期货行情分析等信息传播活动的人员未取得期货投资咨询从业资格,违反《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号)第三十四条的规定。

  二、未将部分投资者风险等级、产品风险等级等投资者适当性情况完整告知客户。违反《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十三条、第二十四条的规定。

  上述情况反映出海通期货股份有限公司常州营业部未有效执行相关业务规则,内部控制存在缺陷。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八十八条、《期货交易管理条例》(国务院令第489号)第五十五条及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十七条的规定,江苏证监局决定对海通期货股份有限公司常州营业部采取责令改正的行政监管措施。

  相关法规:

  《期货交易管理条例》第四十七条:国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:

  (一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。

  (二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。

  (三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。

  (四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。

  (五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。

  (六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。

  (七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日。

  (八)法律、行政法规规定的其他措施。

  《期货交易管理条例》第五十五条:第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

  期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:

  (一)限制或者暂停部分期货业务;

  (二)停止批准新增业务;

  (三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;

  (四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;

  (五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;

  (六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;

  (七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

  对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

  《期货公司监督管理办法》第八十四条:中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。

  中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员不得少于2 人,并应当出示合法证件和检查通知书,必要时可以聘请外部专业人士协助检查。

  中国证监会及其派出机构可以对期货公司子公司以及期货公司的控股股东、实际控制人进行延伸检查。

责任编辑:listing

点击排行
推荐阅读