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港交所高层涉贪,IPO重要关卡失守

2019-06-12 15:20 来源:[db:来源]
,香港当地媒体爆料称,港交所某位负责新股IPO审批的前高层,联手保荐人及律师行在IPO过程中涉“不当审批”及向个别上市申请人“放水”,协助不完全符合上市要求的公司通过新股审批,涉及超过30宗上市申请,包括已上市的建筑股及餐饮股。

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  通过梳理,仅2018年,地产建筑业就有48家公司在港上市,如碧桂园、新城悦、美的置业等;而消费餐饮行业涉及38家公司,包括海底捞、美团等。


  香港交易所回应媒体称,香港交易所是受到严格监管的上市机构,有既定而有效的内部流程和机制,包括上市审批程序,确保香港交易所的操作保持高度诚信和专业操守,包括处理任何不当行为。


  近年来,香港交易所推行了一系列改革,想要发展成为一家全方位的全球领先交易所。 2018年4月,港交所IPO新规允许双重股权结构公司上市,也被市场人士视为25年来,意义最为重大的上市制度改革。然而,身兼“交易所”、“上市审批监管机构”以及“上市公司”三重身份的港交所,如果“涉贪丑闻”属实,那么必须重新审视上市科权力的问题。


  IPO重要关卡失守


  报道提到,港交所接获投诉后已展开内部调查,发现“不当审批”长达最少2年,涉及至少30宗上市申请,部分已因此成功上市。报道还称,涉案高层于2013年加入港交所,其管理一个由70名员工组成的团队,负责监管新上市公司申请,包括发布指引、制定政策和审核招股说明书。其“放水”审批新股时要求逾千万报酬,事件正在调查阶段。因此媒体猜测,涉案高官可能正是此前港交所IPO审查小组联合主管杨金隆。


  根据了解,香港IPO审核制度并非“注册制”,而是“双重存档制”,即由港交所和香港证监会共同审批,但香港证监会很少干预一般的IPO审批,港交所起主要把关作用。具体到港交所内部,上市第一道审批由上市科执行。上市科通过后,上市委员会一般情况很少驳回通过的公司,即使发回重审,二审也能大概率通过聆讯。因此,一旦企业满足最低上市门槛,上市科在决定IPO成败上有较大的话语权。


  港交所称已将怀疑涉事的2家律师行及至少3家保荐人列入监察名单,而涉事高层此前则以家庭为由离职。目前,“其办公室重门深锁,私人物品亦被禁止带走”。港交所发言人还表示,“不评论个别员工事宜”。

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